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            起訴1199人,追贓近19億元!上海嚴懲重點領域金融犯罪
            來源:證券時報網作者:張淑賢2024-01-25 17:40

            1月25日上午,上海市第十六屆人民代表大會第二次會議舉行第三次全體會議,上海市人民檢察院檢察長陳勇作《上海市人民檢察院工作報告》(以下簡稱《報告》)。

            《報告》顯示,2023年,上海檢察機關助力營造安全金融環境,嚴厲打擊非法金融活動,起訴集資詐騙、操縱證券期貨市場等金融犯罪1199人,追贓挽損近19億元。

            2023年,上海檢察機關還出臺《關于服務保障全面注冊制改革的實施意見》,從服務科創板注冊制升級到服務全面注冊制改革,調整完善16項檢察舉措。

            “零容忍”懲治證券犯罪

            2023年,上海檢察機關依法“零容忍”懲治證券犯罪,對財務造假等證券犯罪“一案雙查”“全鏈條追訴”,重點打擊上市公司實控人、控股股東及“職業操盤方”“職業配資中介”等,依法辦理利用“虛擬幣”洗錢、全國首例期貨居間人非法經營咨詢業務等新型案件。

            其中,全國首例期貨居間人非法經營咨詢業務案件,明確了此類案件刑事認定和量刑標準,為期貨從業者劃清法律紅線。

            根據上海檢察機關此前披露的信息,2019年5月,宋某成立一家信息咨詢公司,并以該公司名義為上海、北京的數家期貨公司提供居間服務,與其簽訂居間協議的期貨公司按約80%的比例向其返還居間客戶支付的交易手續費。2019年11月,另一被告人佘某入股該公司,參與經營,負責員工培訓等工作。

            經營期間,宋某、佘某為牟取利益,在未經中國證監會批準、未取得期貨投資咨詢業務資格的情況下,招募劉某(另案處理)擔任期貨交易分析師,黃某、胡某等10余人(均另案處理)擔任業務員,以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業務。

            宋某、佘某指使業務員通過網絡渠道發布期貨行情分析,以承諾開戶后提供期貨交易輔導吸引客戶開立賬戶。其后,指使分析師、業務員通過微信向客戶提供“買點”“賣點”“止盈點”“止損點”等投資建議,引導、鼓勵、促成客戶交易,從而產生更多交易費??蛻舭唇ㄗh進行期貨交易后,多數情況下都在虧損。2022年9月,上海奉賢警方將宋某、佘某等人抓獲。

            該案的爭議焦點是合法期貨居間還是變相交易咨詢,宋某、佘某等人辯稱,宣傳能夠提供投資建議只是為了吸引客戶開戶,這些建議是免費提供,從未收取投資人咨詢費用。

            偵查階段,上海檢察機關提前介入,就交易模式、違法所得等證據收集提出意見,最終認定宋某、佘某的行為突破了期貨居間人的業務范疇,以提供免費咨詢服務為幌子,誘導投資人頻繁交易,并收取較高的交易手續費,其行為違反《期貨交易管理條例》有關規定(《期貨和衍生品法》尚未施行)),屬于未經中國證監會批準擅自開展期貨交易咨詢服務。

            最終法院以非法經營罪判處宋某有期徒刑1年并處罰金人民幣30萬元,判處佘某有期徒刑8個月并處罰金人民幣10萬元,同時禁止兩名被告人自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起3年內從事期貨居間職業。

            嚴懲重點領域金融犯罪

            2023年,上海檢察機關還保持對涉眾型金融犯罪案件的懲處力度,依法從嚴懲治涉眾型金融犯罪,重點懲治養老、私募基金、第三方財務管理等領域非法集資。

            2023年,上海檢察機關辦理的“中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案”“郭某、王某職務侵占案”兩個案例入選最高人民檢察院和最高人民法院聯合發布的依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例。其中,中某中基集團、孟某、岑某集資詐騙案中,被告人以發行銷售私募基金為名,使用詐騙方法非法集資,對集資款具有非法占有目的的,構成集資詐騙罪;郭某、王某職務侵占案中,被告人利用職務便利截留私募基金財產歸個人所有的,構成職務侵占罪。

            2023年,上海檢察機關依法嚴厲打擊洗錢犯罪,加強懲治洗錢犯罪力度,洗錢起訴24件40人,獲判20件32人。此外,上海檢察機關2023年還辦理非法轉移資金出境、偽造金融票證等涉自貿案件1329件。

            上海檢察機關加強對利用新技術、新業態實施金融違法犯罪活動的分析研判,協同金融監管部門準確識別“偽金融創新”,精準打擊以區塊鏈、虛擬貨幣、數字藏品等投資名義實施的新型金融違法犯罪。

            常態化治理非法證券期貨活動

            2023年,上海檢察機關還聯合開展網上非法證券活動、不法貸款中介等專項治理,相關經驗在全國推廣,共同守住不發生系統性風險底線。

            記者獲悉,上海檢察機關常態化治理非法證券期貨活動,與上海市委網信辦、上海市公安局、上海證監局會簽《關于加強網上非法證券期貨活動治理的合作備忘錄》,健全執法司法協作機制。聯合上海市委網信辦、上海證監局開展“清朗浦江·網上非法證券活動治理”專項行動,督促清理非法證券活動信息9萬余條,處置違法違規賬號1.2萬余個。牽頭上海市委網信辦、上海證券同業公會發布《上海市互聯網證券信息服務企業合規指引》,源頭促進行業健康有序發展。

            2023年12月,上海市檢察院與上海市公安局聯合印發《關于加強偵檢協作配合 高質效辦好證券期貨犯罪案件的十二條意見》,從強化組織協調機制、建立信息共享機制、健全辦案協同機制、建立偵查檢察協作機制、加強專業化建設協作機制等方面健全完善區域證券犯罪案件偵查與檢察協作配合機制。

            為落實完善機制建設和工作聯絡,2023年以來,上海市檢察院和上海證監局進一步推動《關于加強資本市場執法司法協作、完善資本市場法治建設的協作意見》落實,共同推進包括案件雙向移送、案件查辦協作、互派聯絡、聯合檢查與聯合培訓等多項具體工作措施。

            責編:朱雨蒙

            校對:李凌鋒

            責任編輯: 高蕊琦
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